京联党〔2009〕33号

各学院党委，校机关和直属单位党委，分校党委，东方信息技术学院、广告学院、北苑校区党总支，国际交流学院党支部；各学院、分校、北苑校区，校机关各部门、各直属单位：
    经校党委第241次常委会通过，现将《北京联合大学推进廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请遵照执行。

                                   中共北京联合大学委员会
                                   北  京  联  合  大  学
                                        2009年7月1日

 

北京联合大学推进廉政风险防范

管理工作实施方案

 

    为了深入推进我校党风廉政建设和反腐败工作，根据《中共北京市委北京市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发〔2008〕26号）和市委教育工委、市教委《关于在首都教育系统推进廉政风险防范管理工作的实施意见》（京教工〔2009〕14号）文件精神，特制定我校推进廉政风险防范管理工作实施方案。

    一、指导思想

    坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合我校反腐倡廉实际，通过推进廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权利运行，提高管理水平，促进学校依法行政，推动学校反腐倡廉建设的深入开展。

    二、主要内容

    运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点（简称“四类风险”），并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行规范化、系统化循环管理。

    三、工作目标

    通过廉政风险防范管理，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、规范管理，对权力运行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，推进学校预防腐败工作取得新的明显成效。

    四、组织机构

    在学校党政的统一领导下，成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进。领导小组办公室设在校纪检监察办公室，负责日常工作。办公室成员单位由校纪检监察办公室、党委组织部、人事处、财务处、审计处、规划与法规处组成（附件1）。

    五、具体方法步骤和时间安排

    按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，结合正在开展的科学发展观学习实践活动，我校廉政风险防范管理工作分两批推进，第一批推进的学院是：应用文理学院、师范学院、商务学院、生物化学工程学院、旅游学院、继续教育学院、特殊教育学院；第一批推进的校机关部门是：党委组织部、人事处、科研处、招生与就业工作处、成教处、学生处、财务处、行政管理处、后勤服务公司、国有资产管理处、基建处、经济管理与合作办学办公室、图书馆、门诊部、体育部、团委、保卫处。在总结第一批工作经验后，其他单位作为第二批推进。

    第一阶段，宣传动员阶段（7月—9月）

    组织有关部门干部学习北京市委、市政府、市委教育工委及市教委关于推进廉政风险防范管理工作精神。利用报刊、网络等多种媒体，在全校开展宣传教育，提高认识，统一思想，营造积极良好的工作氛围。组织专门培训，统一工作标准，规范有关操作方法。

    第一批推进的7所学院要成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责学院廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进。第一批推进的校机关17个部门指定一名行政负责人参与日常工作。分管校、院领导对分管部门要亲自动员、亲自部署，并提出具体工作要求。各处（部）长是本部门廉政风险防范管理工作第一责任人，负责组织部门全体人员认真学习实施意见，落实各项具体工作，按时、按质完成各阶段任务。

    第二阶段，查找廉政风险点、评定风险等级阶段（7月—9月）

    各单位按照要求，认真梳理工作流程，把工作职责落实到具体岗位和每个工作人员。按照岗位职责、负责的管理事项、工作流程及相关管理制度，以学院或部门为单位，以工作流程的排查为重点，以查找制度的缺陷为突破口，查找“四类风险”。

    1．查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织机关干部对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《北京联合大学岗位廉政风险及防控措施表》（附件2）。部门人员经所在部门负责人审核，报领导小组办公室备案；正副处（部）长报主管领导审核，报领导小组办公室（校纪检监察办公室）备案（9月30日前按管理权限上报）。

    2．查找部门风险。在查找岗位风险的基础上，针对人、财、物管理等重要管理事项，各部门对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化，分析风险的内容和表现形式，填写《北京联合大学部门廉政风险及防控措施表》（附件3），经主管领导同意后，报领导小组审核后，领导小组办公室（校纪检监察办公室）备案（9月30日前上报）。

    3．评定风险等级。针对岗位风险点，参照《廉政风险等级的划分原则》（附件4），对所查找出的岗位风险从思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等方面情况进行梳理，按“高、中、低”三个档次初步判定岗位风险等级，填写《北京联合大学岗位风险等级汇总表》（附件5）。

    根据各部门上报的表格，廉政风险防范管理工作领导小组综合学校情况对各部门的风险级别进行评定，汇总后，在一定范围内公示（10月）。

    4.工作要求

    （1）认真细致，逐一查找梳理涉及的每一工作环节和岗位，努力做到无重大遗漏。要结合业务及管理事项具体情况，将各类风险进行细化，防止排查内容笼统空洞。

    （2）突出重点。着重查找本部门涉及人、财、物等管理事项的廉政风险，对不涉及上述内容的一般工作岗位人员重在教育。

    第三阶段，制定防控措施阶段（10月—11月）

    1．制定岗位风险防控措施。主要由本人提出防控风险的具体措施和办法，一般干部报部门负责人备案，部门负责人报主管校领导和领导小组办公室备案。校、院党委领导班子成员的防控风险的具体措施和办法经校党委审核后上报市委教育工委、市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。

    2．制定部门风险防控措施。各部门围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，完善工作程序、工作制度，细化《重点部位、关键环节自我规范表》，并在一定范围内予以公示。

    3.工作要求

    注意查改结合。各部门从加强党风廉政建设和开展廉政风险管理的要求出发，对本部门岗位和工作环节进行风险初评，初评阶段无须与其他部门横向比较，最终的风险等级由领导小组综合评定。对本部门初评中等级较高的廉政风险岗位和工作环节，应及时制定防范措施，随查随改、重在完善，为下一阶段工作奠定基础。

    第四阶段，考核防范效果阶段（12月）

    1．制定考核制度。建立和完善廉政风险防范管理考核制度。

    2．组织考核。组织自查和考核。考核工作与领导班子和党员干部年度考核、党风廉政建设责任制考核等结合进行，必要时组织专门考核。

    第五阶段，完善操作规程阶段（2010年1月—2月）

    根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，结合形势发展，职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。

附件：1.北京联合大学廉政风险防范管理领导小组及办公室成员名单

      2.《北京联合大学岗位廉政风险及防控措施表》

      3.《北京联合大学部门廉政风险及防控措施表》

      4.廉政风险等级的划分原则

      5.《北京联合大学岗位风险等级汇总表》

 

主题词：廉政风险  防范  方案  印发  通知                     

  中共北京联合大学委员会办公室      2009年7月1日印发         

                                                    共印25份

 

 

附件1：

北京联合大学廉政风险防范管理工作

领导小组及办公室成员名单

 

一、领导小组成员

组  长：徐永利、柳贡慧

副组长：付晨光

成  员：周志成、黄海洋、冯  虹、韩宪洲、张连城、

黄先开

二、领导小组办公室成员

办 公 室主任: 黄海洋（兼）

办公室副主任：平爱华

办 公 室成员：贾  方、张  伟、范  蓓、滕祥东、

张晓华

领导小组办公室设在校纪检监察办公室，负责日常工作。

 

附件2：

北京联合大学岗位廉政风险及防范措施表

 

单位		责任人			岗位名称
岗位职责
风险类别	风险内容		表现形式		具体措施
思想道德
岗位职责
外部环境

部门负责人签字：               主管校领导签字：                          填表日期：       年  月   日

 

 

附件3：

北京联合大学部门廉政风险及防范措施表

 

单位		责任人			重点部位			风险等级
工作内容
风险类别	可能存在廉政风险		分析风险的内容及表现形式				防控措施
业务流程
制度机制
外部环境

部门负责人签字：                    主管校领导签字                       填表日期：       年  月   日

 

附件4：

廉政风险等级的划分原则

 

一、界定廉政风险点的基本标准

（一）掌控公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处（包括名誉地位），从中谋求私利的部门（单位）及工作岗位；

（二）权力较大、较灵活，有自由裁量权的部门（单位）及工作岗位；

（三）权力运行需要公开、需要民主决策、需要加强监督的部门（单位）及工作岗位；

（四）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的部门（单位）及工作岗位；

（五）属于在高校发案较频繁、社会关注度较高的领域、部门（单位）及工作岗位。

二、划分廉政风险等级的基本原则

廉政风险按三级划分，即：A类风险点（高风险级别）、B类风险点（中风险级别）和C类风险点（低风险级别）。划分风险级别的基本原则如下：

（一）具备上述三项风险点及以上的，确定为高风险级别，即A类风险点。

（二）具备上述两项风险点的，确定为中风险级别，即B类风险点。

（三）具备上述一项风险点的，确定为低风险级别，即C类风险点。

 

附件5：

北京联合大学岗位风险等级汇总表

单位：            审核人：              日期：         

	岗位风险等级
	A类	B类	C类
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位
岗位

说明：此表根据《北京联合大学岗位廉政风险表》汇总填写。

 

(文/校党委)